证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控

1、对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、

对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A客观B公正C公开D可量化

2、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。

证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。A董事会B股东大会C投资决策机构D自营业务部门

3、证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。A具体投资项目的决策B确定具体的资产配置策略C确定投资事项D确定投资品种

4、证券公司的自营业务的投资范围包括（）。

证券公司的自营业务的投资范围包括（）。A国际开发机构人民币债券B央行票据C金融债券D短期融资券

5、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ

证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。Ⅰ.合规运作Ⅱ.盈亏Ⅲ.风险监控Ⅳ.交易状况AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执

证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（）A正确B错误