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问题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件不包括()。


申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件不包括()。

  • A年度业务报
  • B公司章程
  • C企业法人营业执照
  • D由注册会计师提供的验资报告
参考答案
参考解析:

本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件:(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)公司章程;(3)企业法人营业执照;(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;(7)由注册会计师提供的验资报告;(8)中国证监会要求提供的其他文件。

分类:证券市场法律制度与监督管理题库
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