私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展( )全面的外包业务风险评估。
- A五次
- B三次
- C一次
- D两次
私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展( )全面的外包业务风险评估。
私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。
1、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( ...
2、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的资料自业务
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存()年。A5B10C15D20
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依据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,金融机构应建立健全控制法律风险的机制和制度,具体包括()等内容。A严格审查交易对手的法律地位和交易资格B金融机构与交易对...
4、商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少()
商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。A每两年B每半年C每季度D每年
5、私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法
私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。A书面警...
6、金融机构应根据电子银行业务特性,建立健全电子银行业务风险管理体系和内部控制体
金融机构应根据电子银行业务特性,建立健全电子银行业务风险管理体系和内部控制体系,设立相应的管理机构,明确电子银行业务管理的责任,有效地()电子银行业务风险。AA、识别B...