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问题

首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作


首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括()。

  • A期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
  • B期货公司财务报表
  • C期货公司高层人员变动状况
  • D期货公司首席风险官的履行职责情况
参考答案
参考解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定,首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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