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问题

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。


下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

  • A职务、具体职责及履行职责情况
  • B知情程度和态度
  • C专业背景
  • D个人资产数额
参考答案
参考解析:

《信息披露违法行为行政责任认定规则》第十九条规定,信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定:(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

分类:证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试