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问题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D未按照规定指定专门部门处理客户投诉

参考答案

参考解析：

熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

分类：第四章证券经纪业务题库,证券交易题库

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