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可学答题网 > 问答 > 第一章证券经营机构的投资银行业务题库,证券发行与承销题库

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问题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

A设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B名单编制和管理的程序及职责分工
C掌握名单的工作人员范围
D对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

参考答案

参考解析：

熟悉承销业务的风险控制。

分类：第一章证券经营机构的投资银行业务题库,证券发行与承销题库

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