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证券公司在从事融资融券业务时有下列()情形的,对直接负责的主管人员和其他直


证券公司在从事融资融券业务时有下列()情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。 Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同 Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则 Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应

  • AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
  • BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • CⅡ、Ⅲ
  • DⅠ、Ⅲ
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分类:证券市场基本法律法规题库