对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。
- A责令整改
- B书面警示
- C公开谴责
- D暂停受理申请开立新的交易编码
对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十一条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
1、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A约见谈话、责令参加培训B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C责令处分责...
2、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责...
3、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A责令参加培训B书面警示C责令处分责任人员D予以行政处罚
4、期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A中国证监会B中国期货保证金监控中心公司C中国金融期货交易所D中国期货业协会
5、对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人
对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。A中国证监会B中国期货业协会C中国金融期货...
6、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,情
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒,但无权取...