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问题

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证


证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。

  • A责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • B没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
  • C情节严重的,撤销相关业务许可
  • D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
参考答案
参考解析:

根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券,没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。故b选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。

分类:第十章证券登记与交易结算题库,证券交易题库