某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有()。 Ⅰ变更募集资金 Ⅱ发生关联交易 Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项 Ⅳ发生违法违规行为 Ⅴ发生较大规模的交易
- AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
- DⅠ、Ⅴ
- EⅤ
某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有()。 Ⅰ变更募集资金 Ⅱ发生关联交易 Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项 Ⅳ发生违法违规行为 Ⅴ发生较大规模的交易
《保荐办法》(2009年修订)第55条规定,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:①变更募集资金及投资项目等承诺事项;②发生关联交易、为他人提供担保等事项;③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;④发生违法违规行为或者其他重大事项;⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。