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问题

某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有


某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有()。 Ⅰ变更募集资金 Ⅱ发生关联交易 Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项 Ⅳ发生违法违规行为 Ⅴ发生较大规模的交易

  • AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
  • DⅠ、Ⅴ
  • E
参考答案
参考解析:

《保荐办法》(2009年修订)第55条规定,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:①变更募集资金及投资项目等承诺事项;②发生关联交易、为他人提供担保等事项;③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;④发生违法违规行为或者其他重大事项;⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。

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