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问题

《证券市场禁入规定》规定,有下列(  )情形的,可以对有关责任人员采取从轻、


《证券市场禁入规定》规定,有下列(  )情形的,可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。

  • A主动消除或者减轻违法行为危害后果的
  • B配合查处违法行为有立功表现的
  • C受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的
  • D违法后果未能造成恶劣影响的
参考答案
参考解析:

有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(2)配合查处违法行为有立功表现的;(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的;(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。故选择ABC项

分类:证券从业,资格考试