各行社信息科技审计过程包括()阶段。
- A制定计划
- B现场审计
- C识别分析
- D提交审计报告
商业银行内部信息科技审计的责任包括哪些?
2、根据《浙江省农村合作金融系统反洗钱业务岗位设置暂行规定》,各行社反洗钱信息监
根据《浙江省农村合作金融系统反洗钱业务岗位设置暂行规定》,各行社反洗钱信息监控报告系统应设置()等岗位AA、交易补录BB、案例编辑CC、客户洗钱风险评级DD、审批
各行社应在()设立专门的信息科技风险审计岗位。A内部审计部门B合规部门C科技部门D监察部门
4、各行社办理业务过程中,应在遵循保密制度的前提下,结合客户洗钱风险等级,对高风
各行社办理业务过程中,应在遵循保密制度的前提下,结合客户洗钱风险等级,对高风险客户采取强化的风险控制措施,可酌情采取但不限于以下措施()A进一步调查客户及实际控制人、...
5、各行社至少应按《商业银行信息科技风险管理指引》规定,每()年进行一次全面审计
各行社至少应按《商业银行信息科技风险管理指引》规定,每()年进行一次全面审计。A一B二C三D四
6、各行社向外部审计组提供的调阅资料须做到交接双方的签章并注明时间,涉密资料须按
各行社向外部审计组提供的调阅资料须做到交接双方的签章并注明时间,涉密资料须按单位规定的权限范围,经()审批后方可提供。A档案管理员B办公室主任C有权人D审计人员