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问题

下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有(  )。 Ⅰ.注册


下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有(  )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为

  • AⅠ. Ⅱ. Ⅲ
  • BⅡ. Ⅲ .Ⅳ
  • CⅠ.Ⅲ. Ⅳ
  • DⅠ.Ⅱ. Ⅳ
参考答案
参考解析:

根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第9条的规定,证券公司申请保荐机构资格.应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人.其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。

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