()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
- A董事会
- B高级管理层
- C合规负责人
- D内部审计部门
()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
合规风险管理应对()进行权衡。A管理决策及其实施成本B合规风险管理办法C合规风险损失D合规绩效考核制度
2、合规风险审核工作应遵循“依法合规、()、客观独立、分工负责”的原则
合规风险审核工作应遵循“依法合规、()、客观独立、分工负责”的原则A合规经营B防范风险C业务优先D风险优先
合规管理部门应对农业银行经营活动的合规性负最终责任。A正确B错误
4、基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储
基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、( )、过往业绩等情况。 Ⅰ.业务隔离措施 Ⅱ.软硬件设施 Ⅲ.专业能力 Ⅳ.诚信状况AⅠ....
5、()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A独立性原则B系统性原则C合...
6、谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责()。
谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责()。A董事会B监事会C高级管理层D外包业务部门