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问题

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(  )、客户回访、投诉处理等环


证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(  )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记

  • AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
  • BⅠ.Ⅱ. Ⅳ
  • CⅢ .Ⅳ
  • DⅡ .Ⅳ
参考答案
参考解析:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

分类:证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试