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问题

合规总监的职责有（）。

合规总监的职责有（）。

A对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

参考答案

参考解析：

掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

分类：第七章证券中介机构题库,证券市场基础知识题库

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