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问题

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采


证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。

  • A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
  • B要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
  • C要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
  • D限制转让财产或在财产上设定其他权利
参考答案
参考解析:

掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

分类:第七章证券中介机构题库,证券市场基础知识题库